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防控国际金融制裁风险

作者:武艺 杨艳

2018年01月09日 摘自:《中国金融》 2017年第24期共有条评论

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  近年来,联合国等国际组织和美国、欧盟等对一些敏感国家和地区的制裁法案日渐增多,国际金融制裁名单不断更新。做好国际结算制裁风险防范,需要对现有国际制裁体系有一个框架性认识。

联合国制裁决议与OFAC指令

  联合国制裁决议(United Nations sanctions resolution)是具有普适性的国际法渊源,一旦某国(地区)被联合国以决议形式进行制裁,则可能面临以下制裁:第一,在有足够证据相信船只载有违禁货物的情况下,联合国可授权成员国在公海拦截检查其船只。第二,联合国授权成员国冻结在其管辖范围内与受制裁项目相关的任何金融资产。凡涉及联合国制裁贸易,一是货物的装港、航运和靠港都将受到限制,二是为其提供资金汇兑服务的金融机构也会遭到制裁,贸易结算资金有可能面临冻结风险。

  联合国大多数制裁决议基本由美国来执行,而美国自身又制定了超出联合国制裁范围的更多法律要求。美国的主要金融制裁监管机构是财政部海外资产控制办公室(OFAC)。近年来,随着世界性的制裁、反贪腐、反洗钱、反黑客运动的深入,OFAC的政策和行政指令,已经成为世界金融业尤其是从事美元结算的金融机构所无法忽略的管理参照。

长臂管辖原则(Long arm jurisdiction)

  长臂管辖是美国法律术语。随着全球经济一体化程度加深,长臂管辖在金融领域适用范围不断扩大,而美国也通过立法扩大长臂管辖适用范围、通过司法判例确定长臂管辖制度等途径,对域外机构行使管辖权。

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  作者单位:中国石油国际事业有限公司;国家开发银行

  (责任编辑 刘宏振)

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