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2013年6月21日证监会新闻发布会

[证 券]

2013年06月24日 摘自:证监会共有条评论

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  6月21日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人发布了《保险机构投资设立基金管理公司试点办法》(见要闻栏目),通报了部分上市公司及中介机构涉嫌在发行过程中违法违规的立案情况(见要闻栏目),以及关于余额宝业务、新股发行体制改革征求意见等情况,并回答了记者关心的有关问题。
  一、关于近期市场出现“余额宝”业务相关情况
  近期,第三方支付机构支付宝推出了一项名为“余额宝”的业务,客户可将其支付宝账户余额通过申购货币市场基金获取投资收益,并可以货币市场基金进行网络消费。该业务的推出,引起了相关各方的广泛热议,监管部门也予以了及时关注。
  支付宝“余额宝”及相关货币市场基金产品的推出,为投资人提供了更多的投资理财选择,是市场创新的积极探索。监管部门一直以来积极支持市场创新发展,为市场创新发展提供制度保障和宽松环境。近年来,为推动良性市场竞争格局形成,为投资人提供更多投资渠道选择,推动独立基金销售机构、基金销售支付机构等机构的发展壮大,支持基金销售机构货币市场基金“T+0”业务、货币市场基金消费支付等创新业务;同时为适应和推动基金销售电子商务化的快速发展,出台了《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》,为基金销售机构拓展业务平台提供制度保障。
  在积极推动市场创新发展同时,监管部门通过构建有效监管体系,把保护投资人利益作为工作的重中之重。为此,我们在《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》中,为有效保障投资人资金安全,规定基金销售支付机构的基金销售结算资金账户应由监督银行进行外部监督、并报证监会备案。
  对基金销售机构、基金销售支付机构涉及基金销售资金结算相关账户的监督和管理,可以有效避免基金销售结算资金挪用、侵占等损害投资人利益行为的发生。支付宝于2012年完成了基金销售支付机构的相关备案并开展业务。但是就监管部门了解的情况,此次支付宝“余额宝”业务中有部分基金销售支付结算账户并未向监管部门进行备案,也未能向监管部门提交监督银行的监督协议,违反了《证券投资基金销售管理办法》第29条、第30条和《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》第9条的规定。
  为维护市场秩序、保障投资人权益,监管部门已于近期要求支付宝就此次“余额宝”业务所涉及未备案的基金销售支付结算账户限期补充备案,逾期未进行备案的,将根据相应法律规定进行调查处罚。
  二、关于新股发行体制改革征求意见情况
  6月7日,中国证监会发布了《关于进一步推进新股发行体制改革的意见(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。截至6月20日上午,我们收到大量以不同形式提交的回复意见,包括信件6封、传真15份,电子邮件2429封等,目前征求意见仍在进行中。同时,新闻媒体和社会各界也提出了大量宝贵意见。我们将认真梳理、研究各界提出的意见,积极吸收合理化建议,在此基础上对《征求意见稿》进行修订完善,适时正式对外发布实施。
  新股发行体制改革意见的有关精神和指导要求适用于全部IPO在审企业和新申报企业,不会新老划断。但个别事项适用情形可能有所不同,需要具体问题具体分析。我们将抓紧做好《证券发行与承销办法》、信息披露规定等配套文件的修订工作,保证平稳衔接。
  三、关于扩大中小企业股份转让系统试点范围问题
  2012年8月,经国务院批准,我会正式启动首批扩大非上市公司股份转让试点工作,试点园区除中关村园区外,新增天津滨海、上海张江、武汉东湖等3个国家级高新区。由于试点范围所限,其他地区的企业无法在全国中小企业股份转让系统挂牌。各地政府、企业以及中介机构多次提出,强烈希望尽快将试点扩大到全国其他符合条件的企业。进一步扩大试点范围,有利于完善科技创新和资本市场良好的对接机制,进一步激活民间投资,改善中小微企业金融环境,服务国家经济转型和结构调整,对缓解交易所市场的发行压力和完善退市制度也有一定积极意义。
  目前,全国性场外市场规则体系已经建立,全国股份转让系统公司内部制度齐备、人员到位、技术系统安全可行,各地企业准备也较为充分,进一步扩大试点范围的条件已经具备。我会正按国务院常务会议要求,研究制定中小企业股份转让系统试点扩大到全国的具体方案。
  四、关于薛荣年等4人申请召开听证会的有关情况
  依据《行政处罚法》的第四十二条有关规定,应万福生科案中平安证券责任人薛荣年、曾年生、崔岭、汤德智等4人申请,我会于2013年6月13日举行听证会,听取了薛荣年等4人就我会《行政处罚及市场禁入事先告知书》提出的陈述、申辩意见。
  万福生科案引起社会各界人士和有关专家的关注,表明社会公众对我会公正执法抱有极大的希望。我会将严格依法办事,切实维护市场“三公”原则,维护广大投资者及市场参与者的合法权益。
  我会将在履行相关法律程序后,依法对本案作出处理。
  五、关于对方兴科技采取监管措施的情况
  安徽方兴科技股份有限公司(以下简称方兴科技)2002年11月在上交所上市。2013年4月8日,方兴科技完成非公开发行,募集资金近10亿元。5月5日,方兴科技相关人员向安徽证监局反映,公司可能存在违规使用募集资金购买理财产品的情况。
  安徽证监局立刻要求公司自查,并要求保荐机构国信证券进行核查。5月13日,安徽证监局对公司开展现场检查。经核查,2013年4月15日、4月23日,方兴科技董事长关长文授意总经理兼财务总监陈阿琴及副总经理王永和使用募集资金购买理财产品,总计5.8亿元。该行为未履行相关内部决策程序,未通知保荐机构发表意见,也未及时履行信息披露义务。
  我会认为,方兴科技上述行为违反了《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。安徽证监局责令方兴科技整改、认定董事长关长文为不适当人选、对总经理兼财务总监陈阿琴及副总经理王永和采取出具警示函措施。
  5月15日,方兴科技公告召开董事会,通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,并公告了国信证券出具的保荐意见。6月7日,公司改选董事长及财务总监,关长文辞去董事长职务,陈阿琴不再兼任财务总监。
  六、关于引导、规范社交媒体发布上市公司相关信息的行为
  微博、微信等社交媒体具有传播快、范围广、影响大的特点,已经成为传播上市公司信息的重要途径。社交媒体在发挥积极作用的同时,也伴生发布上市公司未公开信息、传播谣言等违规现象。当前,我会对社交媒体信息发布监管重点为规范发布信息的行为,引导上市公司提升对社交媒体的应对能力,营造有利于上市公司健康发展的信息环境,保障投资者公平获取信息。
  首先,社交媒体发布上市公司相关信息应遵守证券法律法规的规定。《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》对社交媒体信息发布行为主要涉及三项禁止性规定:第一,信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体,不得以新闻发布或者答记者问等任何形式替代应当履行的报告、公告义务。第二,在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。第三,各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。任何机构和个人不得提供、传播虚假或者误导投资者的上市公司信息。中国证监会及证券交易所依法对社交媒体信息发布行为进行监督。社交媒体发布、传播上市公司未公开信息导致股价异常波动的,证券交易所将依法核查是否涉嫌内幕交易或操纵市场,是否存在通过融资融券交易、股指期货交易等做空工具进行跨市场套利等情形。任何机构和个人利用社交媒体实施内幕交易、操纵市场、证券欺诈等违法违规行为的,中国证监会将依法予以查处。
  其次,上市公司应积极应对社交媒体的发展。上市公司应当完善内部管理机制和责任追究机制,加强对公司网站、官方微博以及公司董监高人员等内部人员的认证微博或其他社交媒体的归口管理,从源头减少违规行为的发生。上市公司董监高等内幕信息知情人应当将其实名微博及有关变更等情况及时向公司备案。对于上市公司之外的社交媒体信息,上市公司的管理落脚点在于及时发现、快速澄清。社交媒体信息造成公司股价异动时,公司首先要核查公司及控股股东、实际控制人有无应当披露未披露的信息,切实履行信息披露义务;必要时可申请停牌,快速澄清质疑;积极配合地方政府及相关主管部门进行事件查处工作;采取有效措施做好公司内部稳定工作,保证公司生产经营正常运行。
  我会始终关注社交媒体的发展,积极评估其对上市公司信息披露的影响。下一步,我会将进一步研究完善信息披露规则,适应社交媒体发展趋势,充分发挥其对上市公司信息披露的积极作用,强化对社交媒体信息发布行为的监管。
  七、回答记者提问
  问:有媒体报道,香雪制药上市之前存在虚增增值税发票超过5000万元的情况,公司涉嫌欺诈发行股票罪,不知证监会是否关注?
  答:近期,有媒体质疑广州市香雪制药股份有限公司涉嫌虚增增值税发票及欺诈发行等问题。监管部门已责成该公司和相关持续督导机构自查,及时回应。公司于6月14日停牌,于6月19日发布澄清公告并复牌。目前,广东证监局已启动相应核查程序。一旦发现违法违规问题,我会将依法依规严肃处理。
  问:有媒体报道,证监会正积极研究制定有关资本市场“新国九条”,请问是否属实?
  答:党的十八大报告和今年的政府工作报告都明确提出,要加快发展多层次资本市场,本周三召开的国务院常务会议又再次强调这一点。证监会正抓紧落实党中央国务院的各项工作部署,在做好日常监管工作的同时,对促进资本市场健康发展的长远性、战略性和全局性重大问题组织调查研究,加强顶层设计,坚持市场化、法治化、国际化的改革取向,不断加强基础性制度建设,做好资本市场工作,助推中国经济转型升级、科学发展。目前,各项工作正在进行中。
 

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